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  • 战略转型加速,中原证券连发八项决议,确定自营两融等四大业务风险限额,高度重视合规

    在进行大刀阔斧的架构调整后,中原证券开始将战略转型延伸至人事与分支机构。

    25日晚间,中原证券发布了八项董事会决议,3名高管挪动位置,2家营业部升级,同时确定了四大风险限额目标,其中2019年两融规模限额为76.25亿元。

    八项董事会决议概要如下:

    1、人事变动:3名高管变动,合规总监新兼副总,原副总或调任期货公司董事长,原期货公司董事长调至母公司协助财富管理转型;

    2、分支调整:2家山东营业部升级为分公司、为平级关系,或赋予更大内部销售权限;

    3、关联交易:预计2019年认购中原信托产品不超1.23亿元;

    4、关联交易:签署与投资集团、股权中心的持续关联交易协议框架;

    5、自营限额: 指标相对趋保守。2019年权益证券及其衍生品不超净资产70%,非权益证券及其衍生品不超净资产350%;相较之下,2018年这两个指标分别是80%400%;

    6、自有资金参与计划:自有资金参与资产管理业务总规模不超5亿元,风险限额不超总规模的15%;

    7、融资融券:融资融券与约定购回业务规模确定为76.5亿元;

    8、流行性风险限额:财务杠杆倍数不超过4倍。

    尽管刚经历年报预减、股东拟减持的利空,中原证券股价自21日以来累计上涨了34.49%,上周五以来更是连续打出两个涨停板,股价创去年7月以来新高。

     

    3高管挪位,合规总监兼任副总

    中原证券将财富管理转型作为重要的发展战略,今年1月底更是大刀阔斧地在内部进行架构调整,一口气撤销6个部门、增设7个部门,就此拉开了年度战略转型大幕,转型战略逐步转向分支机构与人事安排。

    昨晚发布的第一项董事会决议,就3名公司高管的位置:

    一是,中原证券合规总监花金钟将兼任公司副总裁,这是明显的升迁;

    二是,解聘谢雪竹的副总裁职务,将作为中原期货董事长人??;

    三是,前中原期货董事长将调入中原证券,协助推动财富管理转型;

    在上述中原证券高管看来,这一人事决定显示了公司对合规工作的重视,去年受罚后,公司高度重视合规工作,如今合规已有了很大的提升

    该高管表示,花金钟是去年才加入中原证券,但他的工作成绩令人印象深刻,公司内部合规水平有明显提升,为方便其开展合规工作、继续提升合规水平,董事会决定让花金钟兼任公司副总裁。

    就公开信息来看,花金钟此前主要是在监管系统内工作,此前曾任河南证监局公司检查处处长、办公室(党务工作办公室)主任。

    同时,谢雪竹作为前副总,此前常年对接中原期货,本次派往中原期货也是顺理成章。

    另外,中原期货前董事长将调往中原证券,主要工作内容是协助推动财富管理转型。据了解,这一调动,主要是看重其在期货市场的经营经验,熟悉激烈市场竞争环境,有利于推动全公司的财富管理转型。

     

    两家营业部升级为分公司

    中原证券发布的第二项董事会决议,是将两家营业部进行升级:

    1、将中原证券股份有限公司济南解放路证券营业部变更为中原证券股份有限公司山东分公司;

    2、将中原证券股份有限公司青岛仙霞岭路证券营业部变更为中原证券股份有限公司山东第一分公司。

    据了解,这两家营业部深耕当地市场多年,整体业务发展较为成熟,这次升级为分公司,一是方面其继续开拓当地市场,面对企业、地方政府要方便一些;二是将赋予其更多的内部权限,有利于其开展资管产品的销售工作。

    不过,这两家公司是平级关系,这意味着中原证券在山东将有两家省级公司。

    据了解,这是因为青岛的经济体量很大,需要有一家省级分公司,而济南作为省会城市也不能轻视。

     

    拟定2019年关联交易上限规模

    决议中的第三、第四项均与关联交易有关,主要是确定中原证券与投资集团、股权中心的年度关联交易规模。

    在证券与金融产品交易方面,中原证券预计,2019年将与投资集团发生的流出净现金总额为1.23亿元,主要是认购中原信托发行的金融产品的发生额;发生的净流入现金总额为1243.33万元,要为公司认购中原信托发行的金融产品的收益。

    在证券和金融服务方面,中原证券预计,将向投资集团及其下属子公司、联系人提供证券和金融服务,将获得收入3380.5万元。

     

     

    确定四大风险限额

    作为常规风险管理措施,中原证券披露了包括两融、自营等项目的风险限额目标。

    1、拟定两融融规模76.5亿元  

    中原证券董事会决议称,2019年度融资融券与约定购回业务规模确定为76.5亿元,股票质押业务规模根据公司情况确定。

    相较之下,中原证券在20183月底发布的决议方案则披露称,2018年全年,融资融券、股票质押(自有资金出资)及约定购回业务总规模确定为148亿元,未披露明细风险限额。

    此外,由于中原证券的2018年年报尚未披露,目前可以参考的数据是,截至去年6月底,中原证券的融资融券余额达人民币47.85亿元,比上年末下降16.67%。

    2、自营:风险指标趋保守  

    中原证券披露称,2019年自营业务规模如下:自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过(实时)净资本的350%,可承受风险限额不超过自有资金投资总额的5%;

    自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过(实时)净资本的70%,可承受风险限额不超自有资金投资总额的15%。

    这一风险指标较前一年的风险目标显得更为保守。在20181月底发布的全年方案中,中原证券拟定的是:

    自营非权益类证券及其衍生品 /净资本不超过400%;

    自营权益类证券及其衍生品 /净资本不超过80%。

    3、自有资金投资管计划不超5亿元  

    中原证券董事决议称,同意公司2019年度自有资金参与资产管理业务的总规模不超过5亿元,风险限额不超过总规模的15%。

    上述高管表示,这一指标主要是指公司用自有资金参与资产管理计划的规模上限。

    4、财务杠杆不超4  

    公司董事会确定了2019年度流动性管理风险限额:

    2019年财务杠杆倍数不超过4倍;

    2019年流动性储备资金投资于债券(含同业存单)、货币基金的风险限额不超过投入规模的2%。

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